Plan de mejoramiento para el proceso de control de PEP’s en el área de SARLAFT del Banco Mundo Mujer para el primer semestre de 2018

Abstract

El control de personas públicamente expuestas (PEP’s), denominadas, según lo establecido en el Decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público, a las cuales el GAFI en las 40 recomendaciones las define en dos grupos, las PEP Extranjeras; quienes cumplen o se les han confiado funciones públicas preminentes en otro país, y las PEP Domésticas, quienes cumplen o se les han confiado funciones públicas prominentes internamente, por lo tanto el SARLAFT debe contener mecanismos efectivos y oportunos que permitan identificar los clientes que responden a tales perfiles, además de prever herramientas de identificación de beneficiarios finales, según lo establecido en el art. 22 de la ley 222 de 1995, en caso de que el cliente sea persona jurídica , personas que tengan sociedad conyugal, de hecho o de derecho, con las personas públicamente expuestas, y familiares hasta segundo grado de consanguinidad, (padres, hijos, abuelos, hermanos, nietos), segundo de afinidad, (padres, hijos, abuelos, y hermanos del conyugue), y , primero civil, (hijos, padres), dichas personas deben tener el mismo tratamiento que las personas públicamente expuestas. Por consiguiente este trabajo está orientado a estructurar un plan de mejoramiento en este proceso con el fin de diagnosticar su estado actual y producir cambios en los resultados de su gestión, el cual se desarrollara en los siguientes capítulos. En el primer capítulo, se contextualiza el trabajo especificando la problematización; la justificación y los objetivos necesarios para el desarrollo del plan de mejoramiento. En el segundo capítulo, se realizará, la contextualización teórica, marco conceptual, legal, situacional donde se dará a conocer aspectos generales del Banco Mundo Mujer. En el tercer capítulo, se describe la metodología de desarrollo del estudio, el tipo de investigación usado para la recolección de datos y análisis de la información. En el cuarto capítulo, se realizará el desarrollo del trabajo de práctica profesional, plan de mejoramiento propuesto, actividades a mejorar, personal responsable, presupuesto y tiempo estimado para su ejecución. Finalmente en el quinto capítulo, se darán a conocer las conclusiones de acuerdo a la intervención, análisis y objetivos alcanzados.